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中国保险监督管理委员会


关于印发《保险资产管理重大突发事件应急管理指引》的通知

保监发〔2007〕42号　　


各保险公司、保险资产管理公司：

　　为加强保险资产管理重大突发事件管理，建立健全保险资产全面风险管理体系，维护保险资产安全，根据《保险业重大突发事件应急处理规定》和《保险业突发事件应急预案》，保监会制定了《保险资产管理重大突发事件应急管理指引》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　特此通知

　　 二○○七年五月三十日

　　保险资产管理重大突发事件应急管理指引

　　　第一章　　总则

　　

　　第一条　　为维护保险资产安全，促进保险业健康发展，根据《保险业重大突发事件应急处理规定》（以下简称《应急处理规定》）和《保险业突发事件应急预案》（以下简称《应急预案》），制定本指引。

　　第二条　　本指引所称保险资产管理重大突发事件，是指保险机构突然发生，已经造成或者可能造成保险资金巨额损失，危及保险资产管理正常运行的重大事件。

　　第三条　　本指引所称保险机构，是指保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司等。

　　第四条　　保险机构应当按照“预防为主、积极应对”原则，协同有关机构建立保险资产管理重大突发事件监测预警机制，并将应急管理作为日常管理和公司文化的重要组成部分，纳入保险资产全面风险管理。

　　第五条　　中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）依法对保险资产管理重大突发事件应急管理组织体系、预案管理、监测预警、应急处理等进行监督管理。

　　

　　第二章　　突发事件

　　

　　第六条　　除符合《应急处理规定》第十条第七项规定情形外，由下列情形之一引发重大突发事件，造成或者可能造成保险资产重大损失的，保险机构应当向中国保监会报告：

　　（一）金融市场剧烈波动等不测事件的；

　　（二）市场环境及相关政策发生变化，或者受其他突发事件关联影响的；

　　（三）保险机构交易对手、相关中介机构和债务人倒闭或者发生其他风险的；

　　（四）保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为，导致保险资金被非法侵占的；

　　（五）保险机构资产管理发生重大违法违规行为，严重损害保险机构经营的；

　　（六）保险机构高级管理人员、关键岗位工作人员，违反管理程序运用保险资金的；

　　（七）保险机构高级管理人员或者有关人员，涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的；

　　（八）保险机构因信息管理失误或者其他信息安全事件，导致投资交易系统故障、业务数据丢失的；

　　（九）其它可能对保险资产造成重大损失的情形。

　　第七条 保险机构应当对保险资产管理重大突发事件实施分级管理。

　　保险机构应当根据《应急预案》有关突发事件等级划分标准，综合考虑资本实力、偿付能力、资产负债结构和风险承受程度，制定定性和定量标准，报中国保监会备案。

　　第八条　　保险机构发生保险资产管理重大突发事件后，应当根据初步预测及评估结果，及时将已经造成或者可能造成保险资产损失超过5000万元或者超过该机构总资产1‰的重大突发事件，上报中国保监会。报告突发事件的损失金额遵循孰低原则。

　　已经造成或者可能造成保险资产损失，金额虽未达到前款规定，但性质严重或者影响重大的重大突发事件，保险机构也应当及时上报中国保监会。

　　

　　第三章　　组织管理

　　

　　第九条　　保险资产管理重大突发事件的组织管理，应当根据《应急处理规定》和《应急预案》规定，纳入保险机构统一的应急管理组织体系。

　　第十条　　保险机构董事会应当对保险资产管理重大突发事件的应急管理负最终责任。保险机构未设立董事会的，经营管理层负最终责任。

　　第十一条　　保险集团（控股）公司、保险公司的资产管理部门，具体负责保险资产管理重大突发事件应急预案管理，并与其他部门共同实施应急管理。

　　委托管理资产的保险集团（控股）公司或者保险公司，其资产管理部门应当协调保险资产管理公司等受托机构，共同做好保险资产管理重大突发事件的应急管理。

　　第十二条　　保险资产管理公司应当按照保险集团（控股）公司、保险公司等委托机构的要求，建立受托资产应急管理制度，指定相关部门负责配合委托机构做好保险资产管理重大突发事件应急管理。

　　

　　第四章　　预案管理

　　

　　第十三条　　保险机构应当根据《应急预案》及保险资产管理风险评估状况，制定保险资产管理重大突发事件应急预案，并纳入公司总体应急预案，实施预案管理。

　　保险资产管理公司设立的分支机构，应当按照公司总体应急预案和实际需要，制定分级应急预案。

　　第十四条　　保险机构应当评估资产管理风险，定期不定期向董事会或者经营管理层提交资产管理风险评估报告，风险评估报告至少应当包括下列内容：

　　（一）报告期内已经发生的重大突发事件及风险变化；

　　（二）报告期内未发生但未来可能发生的突发事件预测；

　　（三）已发生或者未来可能发生的重大突发事件对保险资产的影响；

　　（四）资产管理风险评估；

　　（五）预案编制计划和应急管理措施；

　　（六）中国保监会规定的其他内容。

　　第十五条　　保险机构制定保险资产管理重大突发事件应急预案，至少应当包括下列内容：

　　（一）应急预案编制目的依据、重大突发事件分级、定性定量标准、适用范围和处置原则；

　　（二）应急管理组织体系、领导机构、工作机构及责任部门和人员的应急管理职责；

　　（三）应急处置联系人名单和联系方式、应急预案框架图、处置工作流程图、分级预案目录等；

　　（四）本指引第六条规定情形，引发重大突发事件的处置方案和应对措施；

　　（五）已发生重大突发事件监测范围、监测变量和监测指标等；

　　（六）未来可能发生突发事件的监测警戒线、预警措施和预警报告制度等；

　　（七）应急处理报告内容、报告频次及报告方式等；

　　（八）重大突发事件终止后的风险化解及跟踪评估等；

　　（九）应急保障、预案演练、宣传培训、责任追究、奖惩措施等相关配套管理规定；

　　（十）中国保监会规定的其他内容。

　　保险机构应当依据上述内容及风险变化状况，及时修订、补充原有预案或者制定新的预案，增强预案可操作性。

　　第十六条　　保险机构应当将资产管理应急预案，上报中国保监会备案。保险资产管理公司应当为受托管理资产制定专项应急预案，送委托机构备查并报中国保监会备案。

　　

　　第五章　　监测预警

　　

　　第十七条　　保险机构应当建立保险资产管理重大突发事件监测预警机制，制定资产管理监测计划，科学设置监测变量、监测指标和监测警戒线等，综合评价监测数据。

　　第十八条　　监测预警内容主要包括保险资产管理重大突发事件的类别、预警级别、起始时间、警示事项、影响程度、预警措施和预警报告制度。

　　第十九条　　保险机构应当根据监测信息，分析危害程度和发展态势，及时发出预警，并按组织管理规定向上级机构、业务主管部门和中国保监会报告。

　　任何人员发现未履行或者未按照规定履行监测预警职责的，有权向上级机构、业务主管部门及中国保监会报告。紧急状态下，可以越级报告。

　　

　　第六章　　应急处理

　　

　　第二十条　　保险机构应当根据《应急处理规定》和《应急预案》有关规定，规范资产管理重大突发事件应急处理流程。

　　应急处理流程主要涵盖应急响应、信息报送、实时监测、应急处理、信息发布、善后处置等环节。

　　第二十一条　　保险机构发生保险资产管理重大突发事件，应当立即采取下列措施：

　　（一）迅速启动应急预案，成立应急指挥机构，组织相关部门核实确认并进行分析评估；

　　（二）责任单位和责任人应当在2小时内，立即组织现场调查，逐级向上级机构、业务主管部门和中国保监会报告。情况危急可以越级上报；

　　（三）实时监测事件扩散速度、预测损失程度，分析变化趋势，组织有关专家查找事件原因，评估事件损失程度和危及范围，形成事件发展态势报告；

　　（四）根据事件发展状况，按照应急预案或者分级预案确定的应急措施和处置方案，实施应急处理；

　　（五）根据预案规定及公司相关信息披露制度，对外发布有关信息；

　　（六）其他必要的应急管理措施。

　　第二十二条　　保险资产管理重大突发事件出现下列情形之一的，应急处理终止：

　　（一）金融市场环境、相关政策或者其他突发因素变化，对保险资产管理的中长期影响趋于合理状态；

　　（二）采取相关防范措施，改变交易对手、出售资产、增加担保、弥补损失等，控制资产损失，短期内不再继续发生；

　　（三）强化公司内控、规范操作流程、加强人员管理、完善交易系统等措施，控制事件发展态势和资产损失，短期内不再继续发生；

　　（四）中国保监会规定的其它情形。

　　第二十三条　　保险机构应当在保险资产管理重大突发事件终止后，分析事件诱发原因，评估损失程度及其潜在影响，跟踪资产风险化解情况，针对有关管理问题，修订和完善公司风险管理制度。

　　

　　第七章　　报告制度

　　

　　第二十四条　　保险机构应当根据《应急处理规定》和《应急预案》有关规定，建立保险资产管理重大突发事件报告制度。

　　保险机构主要负责人为报告责任人。保险机构应当如实报告保险资产管理重大突发事件，不得瞒报、缓报、谎报。

　　第二十五条　　保险资产管理重大突发事件报告，分为初报、续报和处理结果报告。

　　事件初报应当在事发后2小时内报告，主要内容包括重大突发事件初步原因、基本情况、损失程度估计及初步应对措施等。初报可通过电话、书面报告或者其他方式直接报告；

　　事件续报应当按照应急预案规定的频次持续报告，主要内容包括事件主要原因、资产损失数据、持续发展情况、已经采取措施及效果等。续报可通过电子网络或者书面形式报告；

　　事件处理结果报告应当在应急事件终止后上报，主要内容包括事件原因分析、采取主要措施、应急处理过程、最终结果，以及应急事件终止后，潜在或者可能造成的间接危害、社会影响和遗留问题。处理结果报告应当采用书面形式。

　　第二十六条　　保险机构发生保险资产管理重大突发事件，应当根据有关规定，由新闻发言人或者在指定新闻媒体统一发布信息。未经批准，任何人员不得擅自对外发布信息。发布信息内容应当真实、准确，无误导性陈述。

　　保险机构启动应急预案后，应当实行24小时值班制度，确保信息畅通，直至应急终止。

　　

　　第八章　　监督管理

　　

　　第二十七条　　中国保监会依据《应急处理规定》、《应急预案》及本指引规定，对保险资产管理重大突发事件的应急管理实施现场及非现场检查。

　　中国保监会应当了解或者要求保险机构报送保险资产管理重大突发事件应急处理过程、采取有关措施、阶段处理结果和资产保全情况等信息，保险机构应当积极配合，不得拒绝和推诿。

　　第二十八条　　保险机构及其有关责任人员违反本指引规定的，中国保监会将依据《应急处理规定》和《应急预案》，对有关人员进行监管谈话或者采取其他行政处罚措施。

　　第二十九条　　本指引由中国保监会负责解释、修订，自发布之日起实施。


辽宁省阜新市人民政府


阜新市重点用能单位节能管理暂行办法


《阜新市重点用能单位节能管理暂行办法》已经2008年10月21日第14届阜新市人民政府第七次常务会议讨论通过，现予发布实施。





市 长 潘利国



二○○八年十一月五日





阜新市重点用能单位节能管理暂行办法

第一章　总 则

第一条　为加强重点用能单位节能管理，促进合理用能，提高能源利用效率和经济效益，根据《中华人民共和国节约能源法》、《国务院关于加强节能工作的决定》和《辽宁省节约能源条例》等法律、法规和政策，结合我市实际，制定本办法。

第二条　市经济委员会是本市节能工作的主管部门，负责本行政区域内重点用能单位的节能监督管理工作。

县（区）人民政府管理节能工作的部门负责本行政区域内重点用能单位的节能监督管理工作。

市、县（区）有关部门在各自的职责范围内协助做好重点用能单位节能监督管理工作，并接受同级管理节能工作的部门的指导。

第三条 本办法所称重点用能单位是指在本市行政区域内年综合能源消费总量3000吨（含3000吨）标准煤以上的用能单位中的重点用能单位。

年综合能源消费总量3000吨（含3000吨）标准煤以上不满5000吨标准煤的用能单位中的重点用能单位由市节能主管部门确定。

第四条　重点用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，推进技术进步，提高能源利用效率，降低成本，提高效益，减少环境污染。

第二章　监督管理

第五条　市、县（区）节能主管部门应当根据重点用能单位分级管理规定，组织对重点用能单位执行有关法律、法规情况和能源利用状况进行监督检查。对节能管理制度不健全、节能措施不落实、能源利用效率低的重点用能单位开展现场调查，组织实施用能设备效率检测，责令实施能源审计，并提出书面整改要求，限期整改。

第六条　根据国家有关规定，对重点用能单位固定资产投资项目(含新建、改建、扩建项目)进行节能评估和审查。

第七条　市、县（区）节能主管部门应当定期公布重点用能单位名单及重点用能单位能源利用状况。

第八条　市、县（区）节能主管部门应当对重点用能单位的能源管理负责人、能源统计人员和主要耗能设备操作人员进行节能培训，培训费用纳入同级财政预算。

第九条 市政府建立节能目标责任制和评价考核体系，将节能责任目标分解落实到各县、区以及重点耗能企业，将其能源消耗情况作为县、区政府领导班子、领导干部任期内贯彻落实科学发展观和国有大中型企业负责人经营业绩的重要考核内容。

实行节能工作问责制，并按国家有关规定具体实施。

第三章　重点用能单位的节能管理

第十条　重点用能单位应当贯彻执行国家的节能法律、法规、方针、政策和标准，接受各级节能主管部门对其能源利用状况的监督、检查。

第十一条　重点用能单位应当严格执行固定资产投资项目节能评估与审查制度。

第十二条 重点用能单位应当积极开展能源审计，编制审计报告。

第十三条　重点用能单位应当推行合同能源管理、电力需求侧管理和节能自愿协议等新机制。

第十四条　重点用能单位应当建立健全节能管理制度，制定并组织实施本单位节能计划和节能技术措施，合理有效地利用能源。

第十五条　重点用能单位应当设立能源管理岗位，聘任的能源管理负责人应具有节能专业知识、实际工作经验及中级以上（含中级）技术职称，并报节能主管部门备案。

能源管理负责人负责组织对本单位用能状况进行分析、评价，组织编写本单位能源利用状况报告，提出本单位节能工作的改进措施并组织实施。

第十六条　重点用能单位应当健全能源计量管理制度，按照国家标准GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》的规定配备和管理能源计量器具。

第十七条　重点用能单位应当建立能源消费统计制度，指定专人负责能源消费统计，建立健全能源计量原始记录和统计台帐，建立各种能源的购入量、消耗量、库存量等原始记录，各种能源转换的能源投入和产出记录，能源质量的化验记录，以及能源损失情况记录。

第十八条　重点用能单位应当建立能源利用状况报告制度，应于每年1月20日前向节能主管部门报送上一年度能源利用状况报告。报告内容包括能源购入、能源加工转换与消费、单位产品能耗、主要用能设备和工艺能耗、能源利用效率、能源管理、节能措施和节能经济效益分析、预测能源消费等。

第十九条　重点用能单位应当建立能源消耗成本管理制度，根据国家和省制定的单位产品能耗限额，结合本单位情况，制定先进、合理的能耗定额，并分解落实到车间、班组、机台和个人，纳入内部生产经营责任制考核，实行能源消耗成本管理。

第二十条　重点用能单位应当积极采用高效节能产品和设备，不得使用、生产、销售、转让国家明令淘汰的用能设备和工艺。对在用的国家明令淘汰的用能设备和工艺，应按照国家规定的期限，做出更新改造规划，分期分批地加以淘汰。

第二十一条　重点用能单位应当开展节能教育与培训。组织能源管理负责人、能源统计人员和主要耗能设备操作人员等参加节能培训。

第四章　奖 惩

第二十二条　重点用能单位应制定节奖超罚办法，安排一定的节能奖励资金，对节能工作取得成绩的集体和个人给予奖励；对浪费能源的集体和个人给予惩罚。

节能主管部门应当组织开展节能表彰活动，对节能成效显著的重点用能单位、能源管理负责人予以表彰和奖励。

第二十三条 优先支持重点用能单位重大节能项目和示范工程建设，并向国家、省推荐申请节能专项资金和节能奖励。

第二十四条　重点用能单位有违反《中华人民共和国节约能源法》、《辽宁省节约能源条例》行为，依法应当给予行政处罚的，按照法定职责，由相关职能部门或同级人民政府予以行政处罚。

第五章　附 则

第二十五条　对年综合能源消费总量3000吨标准煤以下的用能单位，由县、区节能主管部门根据实际情况实施管理。

第二十六条 本办法如与有关法律、法规、规章和规定不一致时，按法律、法规、规章规定执行。

第二十七条 本办法由市经济委员会负责解释。

第二十八条 本办法自公布之日起施行。