中国金融期货交易所会员管理办法
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所会员管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。
第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。
第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。
第四条 本办法适用于会员及其从业人员。
第二章 交易会员
第五条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。
第六条 申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：
（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；
（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；
（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；
（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；
（五）具备满足业务需要的期货从业人员；
（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；
（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；
（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；
（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。
第八条 非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：
（一）依法核准登记的金融机构；
（二）符合相关主管部门的规定。
第九条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：
（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；
（二）会员入会登记表；
（三）与结算会员签订的结算协议;
（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；
（五）加盖公章的营业执照复印件；
（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；
（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；
（八）住所（经营场所)使用证明；
（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；
（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；
（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；
（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十一条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第十二条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第十三条 交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。
第十四条 交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。
第三章 结算会员
第十五条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。
全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
第十六条 申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：
（一）本办法第六条规定的条件；
（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。
第十七条 申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:
（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；
（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；
（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；
（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；
（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十八条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十九条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；
（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；
（三）缴纳结算担保金；
（四）办理有关人员的授权手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第二十条 申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第四章 会员资格的变更和终止
第二十一条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。
第二十二条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。
第二十三条 会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。
第二十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。
会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。
（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。
（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。
变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。
逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。
第二十五条 会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：
（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;
（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。
第二十七条 会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）了结合约持仓；
（二）结清与交易所的全部债权、债务；
（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；
（四）办理专用资金账户的销户手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
第二十八条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。
会员资格证书自注销之日起失效。
第二十九条 会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：
（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;
（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；
（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；
（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；
（五）交易所规定的其他情形。
第三十条 会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。
第五章 会员联系人
第三十一条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
业务代表由会员公司高级管理人员担任。
会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。
第三十二条 会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。
第三十三条 会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：
（一）会员推荐文件；
（二）高级管理人员任职证明文件；
（三）拟推荐人员的联络方式；
（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。
会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。
第三十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。
第三十五条 业务代表应当履行下列职责：
（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；
（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；
（三）报送交易所要求的公司文件；
（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；
（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；
（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；
（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；
（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；
（九）督促会员及时履行报告义务；
（十）督促会员及时缴纳各项费用；
（十一）协调、组织业务联络员的工作；
（十二）交易所要求履行的其他职责。
第三十六条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：
（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；
（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；
（三）连续1个月以上不能履行职责；
（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；
（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。
会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。
第三十七条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。
第三十八条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。
第六章 会员报告
第三十九条 会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
第四十条 会员应当向交易所履行下列定期报告义务：
（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；
（二）每年4月30日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料；
（三）交易所规定的其他报告。
第四十一条 会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：
（一）法定代表人变更；
（二）注册资本总额或者股权结构变更；
（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；
（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；
（五）增加或者减少分支机构；
（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；
（七）取得其他交易所会员资格；
（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；
（九）会员改聘会计师事务所；
（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）交易所规定的其他情形。
第四十二条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大技术故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。
第四十三条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。
第七章 监督管理
第四十四条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。
第四十五条 会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：
（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；
（二）国家主管机关撤销业务许可；
（三）法院裁定宣告破产；
（四）不能履行会员义务；
（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；
（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；
（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；
（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；
（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；
（十）交易所规定的其他情形。
第四十六条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。
第四十七条 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
第四十八条 会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第四十九条 会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第五十条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。
会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。
第五十一条 结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。
第五十二条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。
第五十三条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。
第五十四条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。
第五十五条 会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。
第五十六条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。
会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。
第五十七条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。
第八章 附 则
第五十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
第五十九条 本办法由交易所负责解释。
第六十条 本办法自2007年6月27日起实施。
李昌奎案，一个不公正的司法判决
尹振国
2009年5月16日，云南省巧家县茂租乡鹦哥村村民李昌奎遇到受害人王家飞(殁年18岁)及其弟王家红(殁年3岁)，李昌奎以两家的纠纷为由同王家飞发生争吵抓打，抓打过程中李昌奎将王家飞裤裆撕烂，并在王家厨房门口将王掐晕后实施强奸。王家飞在遭到李昌奎的强暴后被其使用锄头敲打致死，并随后被拖至内屋，懵然不懂年仅三岁的王家红被李昌奎倒提摔死在铁门门方，并随后将姐弟二人用绳子把脖子勒紧，李昌奎在制造血案之后逃离现场。经鉴定王家飞、王家红均系颅内损伤伴机械性窒息死亡。李昌奎在出逃4天后投案自首。受害人家属称，李昌奎的家属虽经乡村两级干部多次做工作，但始终以各种理由借口不拿钱对受害人予以安葬，最终由茂租乡及鹦哥村社会矛盾调处中心、人民调解委员会的责令公开变卖相关物品，受害者家属才得到21838元安葬费。
2010年7月15日云南省昭通市中级人民法院经审理查明，“5.16”案强奸杀人案犯罪嫌疑人李昌奎犯罪手段特别凶残、情节特别恶劣、后果特别严重，其罪行极其严重，社会危害极大，应依法严惩。虽李昌奎有自首情节，但不足以对其从轻处罚，犯故意杀人罪判处李昌奎死刑，剥夺政治权利终身，犯强奸罪，判处有期徒刑五年。决定执行死刑，剥夺政治权利终身。赔偿家属王廷礼、陈礼金经济损失3万元。
2011年3月4日云南省高级人民法院经审理认为，原判认定事实清楚，定罪准确，审判程序合法，但量刑失重。李昌奎在犯案后到公安机关投案自首，并如实供述犯罪事实，其具有自首情节，认罪、悔罪态度好、积极赔偿受害人家属经济损失。以故意杀人罪、强奸罪判处李昌奎判处死刑，缓期二年执行。
两份不同判决书，一字之差的“免死牌”，死缓的终审判决结果，顿时在家属之间引起轩然大波，目前受害人家属已经向相关部门正式提出不服判决，要求启动审判监督程序，撤销终审判决，依法再审判处执行李昌奎死刑的申请。
此案经媒体报道，民众哗然。
与此前轰动全国的药家鑫案相比，本案罪犯李昌奎的罪行比药家鑫大得多，前者强奸一人、杀害两人，后者杀害一人，同样有自首情节，前者是潜逃数天后，走投无路而自首，后者是在父母陪同下自首，前者被判死缓，而后者被判死刑（已被执行死刑）。药家鑫若泉下有知，肯定会大呼不公、大呼冤枉。
罪行（包括法益侵害性和人身危险性）是量刑的唯一因素，同一国家，不同法院，何以轻罪重罚，重罪轻罚？何以司法尺度不统一？
“法外无罪，法外无刑”，定罪量刑的唯一依据就是刑法。现行刑法第四十八条规定，死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。纵观此案，本案罪犯李昌奎犯罪手段特别凶残、连杀两人，连年仅3岁的小孩也不放过，其罪行极其严重，社会危害极大，人身危险性极大。在死刑还没有在我国被废止之前，犯此种罪行的人不被判处死刑，何人能被判死刑？此可忍，孰不可忍？
云南省高院改判死缓的理由是含糊的“量刑过重”，其改判的法律依据是刑法第六十七条。但最高人民法院2010年12月22日发布了《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》明确规定：“虽然具有自首或者立功情节，但犯罪情节特别恶劣、犯罪后果特别严重、被告人主观恶性深、人身危险性大，或者在犯罪前即为规避法律、逃避处罚而准备自首、立功的，可以不从宽处罚。从本案的案情看，犯罪李昌奎罪行特别严重，人身危险性极大，虽然具有自首情节，但依法不应从宽处罚。法院量刑应当轻罪轻罚，重罪重罚，罚当其罪，否则，就会失之公正。
刑法的任务是打击犯罪和保障人权。犯罪特别是严重的暴力犯罪是对法益的严重侵犯，是依法应当处以刑罚的行为。刑法的主要任务是打击犯罪，保护人权不仅包括保护犯罪人的人权，还包括保护被害人的人权。一个不公正的刑事司法判决，不仅是对司法权威的严重损害，而且是对被害人人权的严重侵犯。如果为了保护所谓的犯罪人的“人权”，罔顾社会法益的保护，罔顾被害人权益的保护，那是司法的悲哀，社会的悲剧。
设立自首制度的初衷是鼓励犯罪分子积极投案，提高司法机关的工作效率，及时侦破各类刑事案件，从而节约司法资源，对各类犯罪都具有普遍适用意义，是我国多年来行之有效的惩办与宽大相结合的刑事政策在量刑方面的具体体现。但自首制度却有漏洞，很多罪行极其严重的罪犯借此逃脱应有的惩罚。与鼓励犯罪分子积极投案、节约司法资源的价值相比，做到罚当其罪，实现公平正义，维护法律权威则更有意义。提高侦查水平和技术，对确有悔改表现，罪行非极其严重的犯罪分子依法从轻、减轻，则能达到自首制度设立的功效。
无论从法理，还是情理来看，云南省高院的改判理由都是不成立的，对此案的终审判决是一个不公正的判决！
法官最重要的品行是讲良心，我们不知道云南省高院的法官和审委会委员有没有扪心自问——这个判决是公正的吗？我有没有违背自己的良心判案？
动物学家研究表明，猴子有很强的公正感，如果受到不公正的待遇，它们就会发泄情绪。猴子如此，人更如此。公正是人的需要和追求。一个普通民众都感到不公正的判决肯定是违背常识常情常理的判决。
公正是法律的灵魂，法律失去公正，则是僵死的躯壳，是暴政的帮凶。英国思想家培根说过：“一次不公正的判决比不公正的立法危害更烈，后者只不过是弄脏了水流，前者则是污染了水源。”
依法该死的不死，司法谈何公正？？
法律必须以常识常理常情为基础，必须有广泛的民意基础。民意汹汹，“防民之口，甚于防川”，正确的态度是了解民意，正确引导舆论，集中民智。
“权力必然导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败”，不受民众监督的司法权会导致滥用，制造暴政。终审判决后，民众对判决的议论没有干扰法官的审判，不是民粹主义，不是“媒体审判”，不是舆论影响司法，是公民行使监督权的具体表现。
与立法权、行政权相比，司法权是弱小的。司法权如果没有民众的支持和理解，恐怕会更加弱小。司法权弱小，法院、法官的地位恐怕仍然低下。
一个不公正的司法毁掉的不仅是一个法院、以为法官，而且是法律的权威，民众对法治的信心。
我国的司法有显著的大陆法系特征，从某种意义上来说，我国是大陆法系国家。法官是法律的守夜人，法官只有依法审判的自由，没有造法的自由。任何超越法律的自由都是不能容忍的，超越法律作出的判决必定是非法的。
法，平如水。律，一律。法律面前人人平等，法律不能为特殊者弯曲。在法律面前，药家鑫和李昌奎应该平等！
社会主义法律体系已经形成，有法制并不一定有法治。法治是良法之治，良法得不到执行，就会成为废纸一张。在法治建设初级阶段，法律规定得不到落实，因人废法，因事废法，因言废法，法治社会只能是镜花水月。
死刑存废从来都是一个争论不休的话题，一些国家在废止死刑后又恢复。没有任何证据表明，死刑不能遏制严重犯罪。死刑在人类社会产生之时就已经存在了。中国的“杀人偿命”的死刑观念是朴素的价值观，有着深厚的人性基础，不可忽视。死刑存废，学者分两派，观点鲜明，谁也说服不了谁。死刑不仅仅是各法律问题，其必须从历史、宗教、国民意识等角度来考察。从现实从发，中国现阶段保留死刑，但限制死刑适用。如果死刑不适用诸如李昌奎这样罪大恶极的犯罪分子，还能适用于谁？死刑存在还有什么意义？
人的生命只有一次，以人为本从来不是抽象的，从来不是一句口号，和谐社会是对个体生命、权利的尊重。以建构和谐社会之名，以曲解宽严相济刑事政策之名，行损害弱者权益、被害者利益之实，无论如何都不可原谅。
不管你喜不喜欢，死刑条款，它都规定在那里。主张现在废止死刑的是那些没有受过犯罪侵害的人，不了解受害人的痛苦，站着说话……
是否判死刑和是否废止死刑，不是同一个问题。在死刑存在之时，在案件发生之时，请讨论是否判死刑。
康德认为，从人类伦理道德的理念出发，恶有恶报，善有善报，刑法就是对犯罪人恶行的报应。因此，他明确指出：对犯罪人的报复必定是无条件的：“即使市民社会在其成员的同意之下将要解体……在监狱中找到的最后一位谋杀者必须先予以处决，以便使每个人依其行为得到应得的报偿。黑格尔认为，犯罪是伐的否定，刑罚通过再次否定犯罪而恢复法和正义。
正义是每个人得到他（她）所应当得到的。一个公正的司法判决必须以实现正义为前提，让作恶之人得到他（她）应得的报应，让受害之人得到补偿。
恶有恶报，善有善报。是千古不变的正义律，不必用繁复的法律条文、深邃的法理来装饰。
关于刑罚的本质一般有两种学说，报应刑论和教育刑论。报应刑论以实现公正为使命，教育刑论以实现社会的功利为目的。教育刑论的作用不如学校教育。从刑罚设立的目的和功能来看，报应刑论具有更重要的意义。惩罚和教育，惩罚才是主要的。
宽严相济的刑事政策和惩办与宽大刑事政策是一脉相承的，该严则严、当宽则宽，宽严相济。少杀，慎杀，不是不杀。对极其严重的暴力犯罪，要依法适用死刑。贯彻刑事政策，要遵守罪刑法定原则，不能突破原则、跨越底线一味宽容。
东郭先生的仁慈导致的后果只不过是被狼吃掉而已，而云南省高院的仁慈导致的恶果远不止于此。
实现正义，哪怕天塌下来！这是司法的责任和义务。
