中国人民银行关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-18 00:12:25 浏览:9899
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中国人民银行关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知
中国人民银行
银发〔2011〕321号
中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会（首府）城市中心支行,各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行,各国有商业银行,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局第76号令发布）的有关事项通知如下：
一、试点机构应当根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）等规定，选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行（以下简称托管及结算代理银行）开立境外机构人民币基本存款账户（以下简称基本存款账户）和境外机构人民币专用存款账户（以下简称专用存款账户）。
试点机构设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。
试点机构不得开立一般存款账户、非临时机构临时存款账户，中国人民银行另有规定的除外。
二、试点机构可以在托管及结算代理银行开立三类专用存款账户，分别用于银行间债券市场交易、交易所债券市场交易和股票市场交易的资金结算。依据本通知开立的三类专用存款账户之间可以划转资金，专用存款账户与基本存款账户之间不得划转资金，专用存款账户不得支取现金。
试点机构开立银行间债券市场交易专用存款账户应当提供以下材料:中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件、中国证券监督管理委员会关于试点机构境内证券投资的书面批复、证券投资业务许可证以及国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管及结算代理银行的托管资格和结算代理资格许可书面文件、试点机构与托管及结算代理银行的托管协议。
试点机构开立交易所债券市场和股票市场交易专用存款账户应当提供以下材料：中国证券监督管理委员会关于试点机构境内证券投资的书面批复、证券投资业务许可证以及国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管及结算代理银行的托管资格和结算代理资格许可书面文件、试点机构与托管及结算代理银行的托管协议。
三、试点机构专用存款账户的收入范围是：试点机构从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入及中国人民银行规定的其他收入。
试点机构专用存款账户的支出范围是：买入证券支付的价款、汇出本金和投资收益及中国人民银行规定的其他支出。除开放式基金外，试点机构如需汇出投资收益的，应当提供境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
四、试点机构依据本通知所开立人民币银行结算账户的存款利率，按照中国人民银行有关规定执行。
五、托管及结算代理银行应当依据《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行〔2003〕第5号令发布）、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理制度及本通知，做好试点机构人民币银行结算账户开立、使用、变更、撤销及管理等业务。
六、试点机构进入银行间债券市场应当向中国人民银行递交书面申请，并提交下列材料：
（一）本机构基本情况说明；
（二）人民币资金来源及规模说明；
（三）投资计划书；
（四）债券投资相关负责人员基本情况表；
（五）登记注册文件或监管机构批准成立的证明；
（六）法定代表人或指定签字人的有效身份证件（复印件）；
（七）香港证券监管部门颁发的资产管理业务许可证；
（八）中国证券监督管理委员会书面批复及其颁发的证券投资业务许可证；
（九）国家外汇管理局关于投资额度的书面批复；
（十）最近3年是否受到监管机构处罚的说明；
（十一）最近3年经审计的财务报表；
（十二）中国人民银行要求的其他材料。
试点机构投资银行间债券市场应当委托具备国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算，并遵守《中国人民银行关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场有关事宜的通知》（银发〔2010〕217号文印发）中的相关规定。
七、试点机构在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模20%的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模80%的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。
中国人民银行和中国证券监督管理委员会可以根据审慎监管的原则，对投资比例做出调整。
托管及结算代理银行负责监督试点机构境内证券投资符合中国人民银行和中国证券监督管理委员会规定的投资品种和比例。
八、托管及结算代理银行应当在业务发生后1个工作日内向人民币跨境收付信息管理系统报送试点机构人民币银行结算账户的开销户信息、获批准的投资额度、所募集资金金额、资金跨境划转信息、试点机构境内证券投资的资产配置总体情况。
托管及结算代理银行应当在每月结束后的8个工作日内向中国人民银行报送上述信息的汇总报表。
九、中国人民银行及其分支机构，对试点机构和托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。
十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务，防范利用试点机构投资进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。
简析违章搭建的处理
奚正辉
违章搭建，一直是城市规划管理的一个顽疾，屡禁不绝。所谓违章搭建是指未经政府规划部门的批准与认可，在规划审定的图纸之外的建筑物、构筑物：自行搭建的地下室、车库、阳光屋、游泳池、加层及自建的有顶走廊。这些自行搭建的房屋、阳光棚等在小区里犹如一块块扎眼的补丁，除了影响小区外观，破坏邻里间的和谐之外，更为严重的是违章搭建人对法律的践踏。本文论述的违章搭建仅指住宅小区内的违章搭建。
随着违章搭建的滋生蔓延，政府部门对拆违工作也一直在坚持执行，之前也出台了很多规定。目前上海拆违的主要依据有：
1、《上海市住宅物业管理规定》（上海市人民代表大会常务委员会公告第40号，2004 年11月1日起施行）（以下简称“《物业管理规定》”）
2、《关于实施有关问题的意见》（沪房地资物[2005]91号，上海市房屋土地资源管理局2005年2月4日公布）（以下简称“《物业管理意见》”）
一、小区业主的禁止行为
1、《物业管理规定》第26条：“禁止下列损害公共利益的行为：（一）损坏房屋承重结构；（二）违法搭建建筑物、构筑物；（三）破坏房屋外貌；（四）擅自改建、占用物业共用部分；（五）损坏或者擅自占用、移装共用设施设备；（六）存放不符合安全标准的易燃、易爆、剧毒、放射性等危险性物品，或者存放、铺设超负荷物品；（七）排放有毒、有害物质；（八）发出超过规定标准的噪声；（九）法律、法规和规章禁止的其他行为。”
2、《业主临时公约》或《业主公约》规定的禁止行为：如禁止群租、禁止封闭阳台、禁止饲养大型犬等等。
人生活在社会中，不可能完全自由，必须要遵守各种法律及规定，业主也是一样，其都生活在一个小区，必须遵守法律及小区的规定。若大家都不遵守规章，那么彼此的权利都可能受到侵犯。
二、违章搭建的处罚程序
1、物业公司的权责
物业公司发现业主、使用人在物业使用、装饰装修过程中有违反国家和本市有关规定以及业主临时公约、业主公约行为的，应当依据有关规定或者业主临时公约、业主公约予以劝阻、制止；劝阻、制止无效的，应当在二十四小时内报告业主委员会和有关行政管理部门。
当然作为物业公司，其没有强制拆违的权力，也没有起诉业主拆违的权利。物业公司只有劝阻的权利，若业主坚持违章搭建，物业公司只能向业主委员会和有关行政管理部门报告。其实这早有判例：2005年7月，银顺物业公司起诉业主董国龙拆除阳台的防盗窗，浦东法院一审支持了物业公司的诉讼请求，但上海一中院认为物业公司既不是相关权利义务的承受主体，也不是本案的适格主体，原审对此判决有误，故二审裁定撤销一审判决，驳回原告银顺物业公司的起诉。
2、相关业主的权利
若业主、使用人违反规定或业主临时公约、业主公约，有损坏房屋承重结构、擅自改变物业使用性质等行为，损害其他业主、使用人合法权利的，业主委员会应当予以劝阻、制止；相关业主、使用人可以依法向人民法院提起民事诉讼。相关业主，主要是指相邻业主，通过相邻权进行起诉。《物权法》第92条：不动产权利人因用水、排水、通行、铺设管线等利用相邻不动产的，应当尽量避免对相邻的不动产权利人造成损害；造成损害的，应当给予赔偿。
3、对违章搭建业主的处罚
若损坏房屋承重结构的，由区（县）房地产管理部门责令立即改正，恢复原状，可处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，可处十万元以上二十万元以下的罚款。
若破坏房屋外貌，擅自改建、占用物业共用部分，损坏或者擅自占用、移装共用设施设备的，由区（县）房地产管理部门责令改正，恢复原状，可处一千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，可处一万元以上十万元以下的罚款。
违法搭建建筑物、构筑物的，由区（县）房地产管理部门责令限期拆除，可处一万元以上十万元以下的罚款；当事人逾期未拆除的，区（县）房地产管理部门可以申请区（县）人民政府组织强制拆除。
对正在实施违法搭建建筑物、构筑物的，区（县）房地产管理部门应当责令立即停止施工，可以暂扣施工工具、材料；拒不改正的，可以组织代为改正，代为改正的费用由当事人承担。
附有违法建筑并结构相连的房屋，房地产登记机构不予办理房地产转移、抵押登记。
这里的处罚分为两种：一种是行政处罚：罚款；另一种是行政强制：强制拆除、限制房地产转移和抵押登记。
4、对物业公司的处罚
物业公司对业主、使用人的违法行为未予以劝阻、制止或者未在规定时间内报告有关行政管理部门的，由区（县）房地产管理部门责令改正，可处一千元以上一万元以下的罚款。若物业公司怠于履行自己的职责，是会收到行政处罚的。
5、受处罚人的权利保障
当事人对市房地资源局、区（县）房地产管理部门以及其他有关行政管理部门的具体行政行为不服的，具有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。若当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的行政管理部门可以依法申请人民法院强制执行。
6、违章建筑的拆除主体
那么到底是区政府有权拆除，还是法院有权拆除违章搭建呢？其实两者都有权力。拆除违章搭建，涉及到行政强制执行，所谓行政强制执行是指行政主体依法自己或申请人民法院对不履行发生法律效力的行政决定的行政相对人采取强制方式，以迫使该相对人履行该义务，或者达到与履行义务相同之状态的行为或制度。行政强制执行权的归属：根据我国现行法律、法规的规定，行政强制执行既存在由行政机关实施的情况，也存在由司法机关实施的情况，即行政机关和法院都可以成为行政强制执行的主体。它们之间的行政强制执行权限的分配，根据我国行政诉讼法及有关司法解释的规定，可以概括为“以申请法院强制执行为原则，以行政机关自行强制执行为例外”。
关于印发浙江省农村公路通达情况专项调查评比表彰办法的通知
浙江省交通厅
关于印发浙江省农村公路通达情况专项调查评比表彰办法的通知
浙交〔2006〕140号
现将《浙江省农村公路通达情况专项调查评比表彰办法》（以下简称《办法》）印发给你们。请按照《办法》要求，积极配合省农村公路通达情况专项调查工作办公室的检查工作，及时总结经验，汇报沟通；并根据《办法》制定相应的评比制度，开展多种形式的评比竞赛活动，充分调动专项调查人员的积极性，提高工作效率，确保工作质量。
浙江省交通厅
二○○六年四月十七日
浙江省农村公路通达情况专项调查评比表彰办法
为提高我省农村公路通达情况专项调查工作水平，表扬先进、鞭策后进，根据全国农村公路通达情况专项调查评比表彰办法，按照浙江省农村公路通达情况专项调查工作的总体部署，特制定本办法。
一、评比范围：参加全省农村公路通达情况专项调查（以下简称“专项调查”）的单位和工作人员。
二、评比条件
（一）先进集体
1．组织管理
（1）组织机构：专项调查机构（专项调查领导小组及专项调查办公室）健全，有固定的办公场所。
（2）人员配备：专项调查组成人员具有良好业务素质，熟悉本职工作，认真学习专项调查有关文件，了解和掌握专项调查有关知识，工作细致，认真负责，能够胜任专项调查工作。
（3）制度建设：认真贯彻执行本次专项调查的有关文件规定，层层建立岗位责任制，制度建设完善、规范。
（4）资金保障：专项调查经费及时足额到位，专款专用，能够保证专项调查工作的顺利实施。
2．外业工作
（1）数据采集：采集流程合理、采集方法得当、测量工具规范、数据记录准确、基础资料翔实。
（2）安全管理：安全教育到位，保障措施得力，未发生责任安全事故。
3．内业工作
（1）数据处理：严格按照进度要求完成调查数据的计算机录入、整理、汇总、分析工作。
（2）数据质量：能通过交通部数据采集软件的数据审验，数据抽查符合要求。
（3）资料管理：按要求保管调查资料，遵守保密规定，未发生泄密事件。
4．资料报送
（1）简报报送：符合有关要求，按规定的时间、内容和方式报送工作进展简报。
（2）基础数据报送：在规定的时间报送符合质量检查要求的农村公路通达情况专项调查基础数据。
（3）电子地图报送：在规定的时间报送符合质量检查要求的农村公路电子地图。
（二）先进个人
1．热爱专项调查工作，思想端正，坚持原则。
2．具备一定的专业技术水平，工作作风扎实。
3．工作积极主动，尽职尽责，严谨务实。
4．在专项调查工作中表现突出，有较大的贡献。
三、评比办法
（一）组织方式
由省专项调查办公室负责统一组织实施，表彰名额根据各市专项调查工作量、工作态度、进展情况和专项调查数据质量等因素分配。各市按照表彰名额自行推选、上报候选省级先进集体和先进个人，省专项调查办公室负责最终评审。
（二）先进集体评选标准
省级先进集体的评选按以下步骤进行：一是以上报先进材料为准，根据评比内容逐项计分；二是加（减）附加分；三是根据最终分数确定省级先进集体。具体计分标准为：
1．组织管理（15分）
(1)组织机构 5分
专项调查机构健全。 3分
有固定的办公场所。 2分
(2)人员配备 3分
(3)制度建设 2分
(4)资金保障 5分
经费及时足额到位。 2分
专款专用。 3分
2．外业工作（30分）
(1)数据采集 20分
采集方法得当。 5分
测量工具规范。 5分
数据记录准确。 5分
基础资料翔实。 5分
(2)安全管理 10分
安全教育到位。 5分
保障措施得力。 5分
3．内业工作（22分）
（1）数据处理 5分
（2）数据质量 15分
能通过省数据采集软件的数据审验。 10分
数据抽查符合要求。 5分
（3）按要求保管调查资料 2分
4．资料报送（33分）
（1）简报报送 8分
符合有关要求，按规定的时间、内容和方式报送工作进展简报。 4分
按要求有先进事迹、先进人物、好人好事的的信息报送工作。 4分
（2）在规定的时间（4月10日前）向省专项调查办公室报送符合质量检查要求的农村公路通达情况专项调查基础数据 15分
（3）在规定的时间（8月前）报送符合质量检查要求的农村公路电子地图 10分
（三）先进个人评选标准
省级先进个人的评选，采用由市级专项调查机构推选候选人、统一报送候选人相关事迹材料、省专项调查办公室组织筛选的方法进行。对市上报的先进个人候选人进行评议，综合考虑个个在专项调查工作中的作用和贡献，以及市级专项调查工作整体水平等因素最终确定省级专项调查先进个人。
（四）附加分计算
省专项调查领导小组及办公室有权根据各市专项调查单位的日常工作及专项检查情况为各单位评定附加分，评分范围为+5分。
四、考核方式
各级专项调查机构对下一级专项调查机构的工作进行定期检查和不定期抽查，从各方面检验各单位是否满足评选条件。对组织措施不得力，数据质量差，发生虚报、瞒报，人为篡改、调整专项调查数据，不按规定时间、方式报送资料，发生责任安全事故及泄密事件的单位和个人将取消评选先进的资格。
五、奖惩方法
专项调查工作结束后，省厅将对省级先进单位和先进个人予以表彰。具体办法如下：
（一）评出省级先进单位6个，被评为省级先进的单位（市）给予物质奖励和精神鼓励，发给奖金16万元，锦旗一面。
（二）评出省级合格单位5个，被评为省级合格的单位（市）给予物质奖励和精神鼓励，发给奖金8万元，锦旗一面。
（三）被评为省级先进的个人（每市评出6—10人）给予物质和精神鼓励，发给奖金2000元，并发荣誉证书。
对专项调查工作开展过程中，不能按时、保质、保量完成省专项调查办公室布置任务且问题严重的单位和个人，将给予通报批评，并限期整改，对情节严重、性质恶劣的将追究相应责任。
